2024年9月27日，由437必赢会员中心、深圳市律师协会证券法律专业委员会主办，深圳市法学会证券法学研究会承办的“上市公司合规治理研讨会”在437必赢会员中心丽湖校区守正楼A214会议室成功召开。

此次会议主题是“上市公司合规治理研讨”，来自科研院校、实务机构的70多位专家学者参加了本次研讨会。

主持人：北京市中伦（深圳）律师事务所合伙人 饶晓敏 

01开幕致辞

蔡元庆教授发言

深圳市法学会证券法学研究会常务副会长、437必赢会员中心蔡元庆教授对参与嘉宾表示热烈欢迎。恰逢437必赢会员中心校庆之日，期望通过本次研讨会，搭建一个交流思想、分享经验的平台，共同探索上市公司合规治理的新路径，携手绘制企业高质量发展的宏伟蓝图。

02主旨发言

上市公司证券合规的动向与问题

主讲人：张子学教授

中国政法大学民商经济437必赢会员中心商法研究所张子学教授通过例举案例点出目前上市公司证券合规态势：证劵行政执法持续从重从严；信息披露执法的精细化程度与精准度显著提升；内幕交易、操纵市场执法保持相对高压态势；强制退市标准更加严格；退市公司投资者保护问题更加突出等，并且对趋势阐述深刻理解。

香港上市公司合规与独立董事制度改革

主讲人：黄辉教授

深圳市法学会证券法学研究会副会长、学术委员会主任、香港中文大学437必赢会员中心黄辉教授介绍了香港证券持牌机构的情况以及香港上市公司的合规治理的一些要求，尤其是结合近日新华社发布论述的文章，强调金融是国之重器，意义非凡。

上市公司监事会和审计委员会的替代性问题分析

主讲人：蔡元庆教授

深圳市法学会证券法学研究会常务副会长、437必赢会员中心蔡元庆教授就上市公司如何在审计委员会和监事会之间二选一进行论述，通过剖析职能定位、职权、主要职责等多角度进行研究，并对如何深入优化公司的治理结构分享见解。

新公司法对上市公司治理的影响

主讲人：曾斌

浙江天册（深圳）律师事务所合伙人曾斌结合最新的法律动态剖析新公司法如何影响上市公司治理结构和运营模式，就新公司法资本公积弥补亏损问题、新增董事责任保险制度举出实例进行探讨。

上市公司控制者的规制范式与反思

主讲人：黄海燕

437必赢会员中心助理教授黄海燕从理论和实践两个层面阐述上市公司的控制者的行为及其规制，从规制目标和规制方式对上市公司现有的规制范式提出思考和改进建议。

从虚假陈述责任看上市公司信披合规风险

主讲人：赖冠能

北京市隆安（深圳）律师事务所高级合伙人 赖冠能介绍了虚假陈述的法律责任及风险，通过一些典型刑事案件案例进行举例论述，探讨虚假陈述责任对上市公司信息合规的影响，以及如何进行有效的防范风险。

上市公司内幕信息的管理与合规

主讲人：吕成龙副教授

437必赢会员中心吕成龙副教授从重大性、非公开性、确定性、相关性四个方面论述内幕信息界定标准的争议，以及剖析信息是如何影响证券市场的公平性，对关于我国内幕信息界定标准的重建作进一步讨论。 

03与谈环节

本次会议众多重量级嘉宾齐聚一堂，围绕上市公司合规治理的热点议题展开了深入交流与热烈讨论，思想火花频现。现场气氛活跃，掌声不断，为推动我国上市公司合规体系建设贡献了宝贵的智慧与力量。

04闭幕致辞

最后，深圳市法学会证券法学研究会副会长、学术委员会主任、香港中文大学437必赢会员中心黄辉教授在会议的闭幕环节上，感谢研讨会参与人员对上市公司合规治理的关注和提出的真知灼见，同时，也期待未来能有更多这样的交流平台，汇聚各方智慧，共同推动我国上市公司合规治理迈向新高度。

参与人员合影